Mitarbeiter Compliance und Spezialfunktionen (m/w/d) - unbefristet

Ihre unterstützenden Aufgaben in folgenden Teilbereichen
Responsible Officer

• Überprüfung und Beratung zur Einhaltung der Vorschriften im Zusammenhang von FACTA, CRS, US-Quellensteuer

MaRisk-Compliance

• Überwachung der Einhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben gemäß MaRisk

• Einwirken auf Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben und Kontrolle dessen

• Unterstützung und Beratung des Vorstandes hinsichtlich der Einhaltung der MaRisk

Geldwäscheprävention

• Unterstützung des Beauftragten im Tagesgeschäft

• Durchführung von Kontrollhandlungen bzgl. der Einhaltung der geldwäsche-rechtlichen Vorgaben

• nachvollziehbare Dokumentation der vorgenommenen Kontrollhandlungen

• Bearbeitung von Verdachtsfällen und –meldungen nach dem Gesetz

• Prüfung und Bewertung von auffälligen Vorgängen

Whistleblower

• Überwachung der Umsetzung des Hinweisgeberschutz-Gesetzes (HinSchG)

• Informationsbeschaffung für ausgelagerte Meldestelle

Beschwerdemanagement

• Aufnahme und Systematisierung von Kundenbeschwerden

• Maßnahmenerarbeitung und schriftliche Beantwortung der Kundenbeschwerden

• Ableitung Prozess- und Ablaufverbesserungspotenzial

• ggf. Initiierung und Überwachung von Verbesserungen/Änderungen

• Auswertung und Reporting an den Vorstand

Compliancerelevante Datenkontrolle/-qualität

• Erstellung und Einhaltung aufgabenspezifischer Datenkontrollen

Qualitätssicherung

• Einhaltung der definierten Qualitätsstandards

• Erkennen von Optimierungspotenzial im Rahmen der zugeordneten Aufgaben

• Aktive Mitarbeit im kontinuierlichen Verbesserungsprozess

WpHG-Compliance

• Überwachung und Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit der aufgestellten Grundsätze und Verfahren zur Einhaltung der wertpapieraufsichts-rechtlichen Anforderungen

• Beratung und Unterstützung der für die Einhaltung der wertpapieraufsichtsrechtlichen Anforderungen zuständigen Bereiche

• Durchführung von Überprüfungen und Compliance-Berichterstattung an Vorstand (mindestens jährlich und ggf. anlassbezogen)

Single-Officer

• Gewährleistung des Schutzes von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden

Marktfolge Wertpapier

• Marktbeobachtungen und Überprüfung Geschäftsabschlüsse hinsichtlich Marktgerechtigkeit

• Kontrolle der erfassten Wertpapiereingaben und Plausibilitätsüberprüfungen

• risikoorientierte Ex post-Kontrollen

• Kontrolle von Marketing- und Informationshandlungen vor Veröffentlichungen

Ihr Profil

• Sie haben Ihre bankbetriebliche Berufsausbildung oder ein betriebswirtschaftliches Studium mit Schwerpunkt Finanzen erfolgreich abgeschlossen.

• Sie verfügen über eine mehrjährige Berufserfahrung, möglichst im Zusammenhang aufsichtsrechtlicher Anforderungen.

• Sie verfügen über fundierte betriebswirtschaftliche und aufsichtsrechtliche Kenntnisse.

• Sie überzeugen durch strukturiertes und lösungsorientiertes Arbeiten.

• Sie besitzen ein hohes Maß an Integrität.

• Sie zeichnet ein ausgeprägtes Urteils- und Durchsetzungsvermögen aus.

• Sie sind freundlich, aufgeschlossen, zuverlässig und arbeiten gern im Team.

Unser Angebot

• eine interessante und abwechslungsreiche Tätigkeit

• einen sicheren Arbeitsplatz und flexible Arbeitszeiten

• Förderung von Stärken und Talenten

• eine attraktive Vergütung in Anlehnung an den Bankentarif

• 13. Monatsgehalt

• 30 Tage Urlaub

Die Besetzung dieser unbefristeten Stelle ist kurzfristig in Vollzeit vorgesehen.

Wir freuen uns über Ihre aussagekräftigen Bewerbungsunterlagen mit Angabe Ihres frühestmöglichen Eintrittsdatums.
Nutzen Sie dafür bitte unsere Online-Bewerberstrecke.